Die Herausforderung der Dokumentenflut
Ein Genfer Vermögensverwalter erhält täglich Fondsberichte, Investitionsverträge, steuerliche Rechtsgutachten, regulatorische Schreiben und Bankkorrespondenz. Das Lesen kostet bis zu 40 % der Zeit, ist nicht fakturierbar, und wichtige Inhalte können übersehen werden. Gesucht war ein System, das verlässliche, strukturierte Zusammenfassungen liefert, ohne die Schweizer Datenhoheit (DSG/Bankgeheimnis) zu verletzen.
Die Lösung: Dokumentenintelligenz
Wir setzten auf Azure AI Document Intelligence und Azure OpenAI Service in Switzerland North. Der Ablauf:
- Ein Dokument landet in einer dedizierten SharePoint-Bibliothek.
- Ein Power-Automate-Flow erkennt den Upload und lässt Document Intelligence den Typ bestimmen (Vertrag, Finanzbericht, Rechtsgutachten usw.).
- Das Dokument geht an ein GPT-4-Turbo-Modell mit typenspezifischem Prompt.
Der Prompt definiert je nach Dokument, was extrahiert wird:
- Fondsbericht: Performance, Hauptrisiken, Strategieänderungen, relevante Ereignisse.
- Vertrag: Parteien, Laufzeit, Kündigung, Pflichten, juristische Punkte.
- Steuerliche Note: Auswirkungen auf Vermögensstrukturen, Fristen, Empfehlungen.
Das Modell erzeugt zwei Stufen: eine Executive Summary (150–200 Wörter) und eine detaillierte Zusammenfassung (500–800 Wörter) mit thematischen Abschnitten und Schlüsselzitaten. Beide werden als SharePoint-Metadaten gespeichert und in Azure AI Search semantisch indexiert.
Betrieb und Benachrichtigung
Der Manager erhält eine E-Mail mit der Executive Summary plus Links zum Dokument und zur Detail-Zusammenfassung. So entscheidet er sofort, ob tiefer gelesen werden muss. Suchen laufen semantisch in AI Search, ohne Daten zu exportieren.
Messbare Vorteile
Nach neun Monaten sank die Review-Zeit um 70 %; was früher drei bis vier Stunden dauerte, braucht jetzt eine. Die Dokumentenabdeckung verzehnfachte sich ohne zusätzliches Personal. Die Qualität stieg: Steuer- und Investmentchancen werden rechtzeitig erkannt. Kunden erhalten regelmäßige Updates; der NPS stieg um 12 Punkte.
Verlässlichkeit und Kontrolle
Wöchentlich prüft ein Senior-Jurist Stichproben; die Genauigkeit liegt bei 97 %, Abweichungen sind meist kleine Auslassungen. Bei hoher Unsicherheit markiert das Modell den Fall für menschliche Freigabe. Vollständige Audit-Trails erfüllen FINMA-Anforderungen.
Architektur und Sicherheit
Alle Dienste nutzen Private Link, keine Internet-Exposition. Daten verlassen die Schweizer Rechenzentren nicht. GPT-4 Turbo läuft mit Azure-OpenAI-Enterprise-Zusagen, dass Daten nicht zum Training dienen. Zugriff via Azure AD, MFA, Conditional Access; Logging in Azure Monitor.
Die monatlichen Kosten (~800 CHF inklusive Azure, Power Automate Premium, Support) amortisieren sich durch eingesparte Tage Arbeit.
Fazit
Generative KI kann wissensintensive Berufe massiv entlasten. Die automatisierte Erstlektüre gibt Managern Zeit für Analyse und Kundenkontakt. Mit privaten Zusammenfassungen in Microsoft 365 und Azure gewinnt man Tempo und wahrt Vertraulichkeit – im Einklang mit AI-search-Trends, aber mit voller Souveränität.